金管會新聞第105頁

防洗錢　金管會查幽靈公司

2017/06/07 10:49

為強化防制洗錢，金管會要求銀行、證券及保險業的境外業務，即OBU、OSU及OIU，今年底前皆須針對境外客戶辦理「身分查驗程序」，重點放在查證幽靈公司，金融業必須證實客戶開戶的...

2017/06/07 11:11

新台幣強升，金管會副主委鄭貞茂昨（6）日表示，保險業不要只看到匯損壓力，更應該看到優勢，可以趁新台幣升值，趕快去海外併購，而且保險業海外併購金額，不算入45％的海外投資...

2017/06/07 11:49

金融業違規，不止罰金融機構，可能連違規的員工一起罰！金管會積極研究金融法規罰法及罰度，由目前「一罪一罰」評估朝「一行為一罰」，且拉齊銀行、保險及證券罰度，並考慮對違規...

2017/06/07 11:50

防制洗錢，各環節都要強化！金管會昨（6）日預告國際證券業務分公司（OSU）管理辦法修正草案，強化客戶身分確認，個人戶要雙證件、法人戶要確定股權結構及最終實質受益人，且要客...

2017/06/08 11:42

兆豐銀行去年遭美國紐約州金融服務署重罰1.8億美元案，監察院昨（7）日糾正行政院、金管會及財政部；監察院認為，兆豐銀行應為此案負最大責任，對於行政院所提查核發現及責任歸屬...

2017/06/09 11:22

網紅證券分析師報明牌算不算違法？金管會證期局指出，投顧業是特許行業，網紅投顧老師是否踩紅線，主要看是否有投顧業務行為、有無收費，若有的話就必須受到證券投資顧問事業管理...

2017/06/12 09:50

金管會新家落腳何處，行政院明（13）日將找相關部會會商，以利台北郵局及華光社區兩大開發案儘早啟動，金管會將說明兩案，樓地板面積較大的華光社區是首選，但也可配合政策落腳台...