理專A錢歷時近10年共計2880萬元 台銀1個月內提內控檢討報告
2022/03/16 16:21
國銀龍頭台灣銀行爆發理專A錢弊端，台銀總經理許志文表示，涉案的張姓行員從101年開始擔任理專，經查102年開始與客戶有不當資金往來。立委質疑台銀的內稽內控無效，長期以來竟然...
內控不當 開發金吃三罰單
2022/08/03 09:45
大股東過度涉入日常經營，開發金控吃三張罰單。金管會2日一口氣公布對開發金、開發金子公司中國人壽與凱基證開罰，共2,840萬元，六位高階經理人被以管理不當的疏失開罰，開發金董...
銀行員涉助詐騙集團 金管會點出關鍵「內控失靈點」
2023/05/31 09:30
中信銀爆發三家分行行員涉助詐團，金管會認為中信銀未建立對確認客戶調高交易限額的合理性和真實性，也未完善建立員工行為監控和......
基泰內控有失 挨罰50萬
2023/09/21 08:58
臺灣證券交易所11日赴基泰（2538）進行內控實地查核結果出爐，證交所20日宣布，基泰大直重大鄰損案，違反內部控制制度規定，決定開罰50萬元違約金。...
基泰內控缺失 證交所罰50萬
2023/09/21 09:50
基泰建設（2538）基泰大直建案導致鄰房坍塌引起公眾注意，臺灣證券交易所日前派員到基泰實地查核內控，20日宣布針對基泰內控缺失開罰50萬元，強調將持續追蹤基泰改善辦理情形。...
新北果菜市場傳弊 將設內控稽核
2023/12/12 09:43
北果菜市場日前發生拍賣人疑似圖利特定廠商遭檢調搜索，三重果菜市場遭踢爆離職業務員開蔬果店兼職，又有一名員工偷拿蔬果回家遭解職。綠營議員11日再爆料，指新北果菜市場每天檢...
寶覺寺主委一家侵吞四千萬寺產 內政部：內控出問題
2024/06/13 14:26
有近百年歷史的台中市寶覺寺，竟爆發前主委一家三口侵吞寺產買豪車外幣的爭議。內政部宗教及禮制司13日稱，寺廟香油錢等各項收入應......