記者孫中英／台北報導
華南銀行紐約分行疑似違反美國洗錢防制規定，可能被美國處罰。金管會主委顧立雄指出，在美方檢查報告出爐前，金管會不能透露相關內容，但這次大概就是發現華銀通報系統上有不足等作業缺失。顧立雄說，華銀這次在法遵和洗錢防制通報，應已學到相當教訓。
華南銀行紐約分行疑似違反美國洗錢防制規定 (圖為台灣分行／翻攝google map)
兆豐紐約分行未落實洗錢防制通報作業，去年才被美國紐約州金融服務署重罰一點八億美元（約台幣五十七億元），近期又傳出華南紐約分行也發生類似問題。
顧立雄昨天在立法院財委會答詢時說，華南銀行全力投入處理本案，包括美國金檢、美方要求缺失改善情況，華南銀行都已向金管會報告，金管會也全程掌握。到目前為止，華南銀行董事長吳當傑多次前往紐約，華銀也立即撤換紐約分行法遵長，同時找當地會計師和律師事務所協助，已投入相當大的資源。
顧立雄指出，華銀紐約分行事件，不是單純只有法遵問題，洗錢防制系統建置也是重點。他說，美國對銀行業「洗錢通報系統」要求，不是今天金檢，明天就可改進，還要建置監視系統，且該系統還要符合美方要求的「有效性」，這需要一定時程；因此兆豐紐約分行改善完成時程，是在明年第一季，華南銀行現在也要提出改善計畫，並希望美方能接受，再開始建置。
有立委建議，華銀這起事件要不要比照兆豐銀行，也請中央銀行總裁彭淮南出面幫忙。顧立雄表示，金管會駐美國紐約辦公室，在本案與美國聯準會和紐約州金融服務署保持密切聯繫，他說，「不應該勞煩彭總裁做這樣的事情」，華南銀行已積極在做了，這「會比我們在旁邊說」更有效。
華南銀行處理本案態度積極，立委詢問美國會否因此不罰華銀？顧立雄說，美國即使能夠接受華南銀行的改善報告，也不代表不會處罰，他沒有辦法答覆罰或不罰，這要看美國決定。 顧立雄指出，金管會已要求在美國設有分、子行的國銀都須通報，迄今為止，除兆豐和華南外，並沒有其他銀行因為被美國檢查後，被要求改善或被降評等的情況。
