記者林思慧／台北報導
行政院「兆豐銀行遭美裁罰案督導小組」昨第二次開會，行政院發言人童振源表示，金管會初步調查報告提六大缺失，督導小組要求財政部待具體事實及證據明確後，要求兆豐銀行依法對失職董事提訴訟追償，也就是說，將對兆豐金控前董事長蔡友才提告。
督導小組召集人、行政院副院長林錫耀昨與小組委員、金管會、法務部、財政部相關部會及證券投資人及期貨交易人保護中心列席。財政部指出，兆豐金控已改派新任董事長，正針對兆豐金控董事會進行檢討。
公開帳戶 須經當局同意
針對相關交易帳戶是否公開，事涉分行當地國管轄，督導小組要求金管會去函徵詢巴拿馬與紐約金融監理當局同意，以求公開相關帳戶。
調查報告指出六大缺失，包括兆豐銀行紐約分行對防制洗錢作業無完整內部作業手冊，對防制洗錢法令未充分了解，以致無法落實執行；去年10月5日美聯準會拜訪兆豐總行，已告知極可能對紐約分行採監理行動，顯示紐約分行已無法獨力因應美主管機關監理要求，總行雖指示紐約分行採取相關措施，但未派員赴美督導及與美國主管機關溝通，錯失協助良機等。
報告強調，對有重大缺失之檢查報告，稽核單位未盡速向董事會報告，仍循一般作業程序，納入每半年度工作報告，致本案在105年8月26日才向該行董事會提完整報告；兆豐銀行過度績效取向，過度強調成本（含法遵）撙節。
查明釐清 追究人員責任
童振源說，督導小組指104年1月至3月美金融署對兆豐銀行紐約分行實地檢查後，紐約分行是否向總行提報，總行是否向金管會提報？兆豐銀行總行是否依規定對分行辦專案檢查？
他說，目前約詢的28位名單中，僅現任紐約分行經理，未見約詢當時金檢分行經理，因此，要求專案小組應掌握紐約及巴拿馬等地分行歷年法遵人員聘雇情形，並進一步約詢與事件有關分行經理，以究明相關人員責任。
童振源說，除要求兆豐銀行依法對失職董事提告外，請證券投資人及期貨交易人保護中心以股東身分發函提醒兆豐金控獨董，提醒其依法行使監察人職權，查明釐清，必要時追究相關人員責任。此外，小組成員張兆順已就任兆豐金董事長，但昨天會議沒討論是否補人。
