經濟日報記者楊筱筠、廖珮君、戴玉翔／台北報導
台新銀昨（8）日遭金管會開罰800萬元。原因為台新銀前理財專員在長達11年5個月期間，以「挖東牆補西牆」方式，拿B群客戶投資資金，匯給A群客戶當投資獲利，只因自身對A群客戶開口獲利承諾，事情客戶踢爆爆發，才發現受影響客戶數達九人、金額高達1,617萬元。
金管會強調，此案發生原因為理專希望達到業績，在保證獲利沒有達到允諾情形，不法動用其他客戶投資資金，轉給另一組客戶當作獲利，但資金並未進入到理專口袋，加上台新銀事後積極處理客戶權利保障，因此最終依照銀行法第129條之7款規定，罰800萬元。
台新銀昨日表示，該案為主動發現並通報金管會，並第一時間聯繫受影響客戶提供補償，虛心接受裁罰。
金管會昨日指出台新銀有三大缺失：第一，管理單位沒有適時建立相關監控機制，審視理專銷售行為合理性，且存匯人員與覆核主管更沒有風險意識，以及主動陳報異常態樣；第二，事發理專宣稱保證獲利行為，反映台新銀沒有落實督導理專遵守行為準則等規範。
第三，金管會指出，雖然台新銀有建立客戶移轉管理機制，但蘇員移轉客戶的審查作業，並沒有留存核定軌跡，以利後續查核，台新銀未落實理專輪調機制相關程序。
